徐翔合謀者徐長江獲緩刑 12億個人罰金至今未支付

　　徐翔合謀者徐長江獲緩刑 12億個人罰金至今未支付

　　中國經營報《等深線》記者 晏耀斌 青島 北京報導

　　2015年11月的一天，有著“漲停板敢死隊總舵主”名號的徐翔，被警察機構控制，為了抓捕他，警方甚至一度封鎖了杭州跨海大橋。後來，一張徐翔身穿阿瑪尼白色西服的照片開始在網絡上流傳。

　　徐長江很快得知了徐翔被捕的消息，他是上市公司文峰大世界連鎖發展股份有限公司（601010.SZ下稱“文峰股份”）的實際控制人，當時他還是人大代表，不過，他很快辭去了這一身份。他認識徐翔，是由於徐翔一度曾想買下徐長江控制的一家期貨公司，但他們之間的“合作”，卻是從操縱、炒作股價套現獲利開始的。

　　2018年兩會期間，在向人大做最高法院工作報告時，最高法院院長周強稱，山東青島法院審結徐翔等操縱證券市場案；而在一年前的最高法院工作報告中，周強表示，徐翔案的各個分案已陸續開庭審理。《等深線》（ID：depthpaper）記者掌握的情況表明，這些分案當中，即包括徐長江操縱股價案，在這一案中，徐長江夥同徐翔操縱股價、高位套現高達67億元人民幣，在十三宗分案中，套現額度最高。

　　徐長江最終被判處有期徒刑兩年六個月，緩刑三年。同時，並處罰沒資金共計46億元，其中個人罰金12億元。這一判決，是在2017年4月份做出的。徐長江最初選擇了上訴，後又撤回上訴申請，判決隨之生效。根據判決要求，個人罰金須在1個月內支付完畢，上繳國庫。

　　不過，罰金上繳卻並不順利。《等深線》記者多方核實的情況顯示，至記者發稿時止，徐長江總計12億元的罰金仍未支付。其間，文峰集團原董秘、文峰股份副總經理、財務總監張凱代表徐長江向全體股東傳達了青島中院方面關於“不排除12億元罰款由（文峰）集團支付”的意見。目前，徐長江以40%的股份為文峰集團的實際控制人，並間接控制文峰股份。

　　不過，誰來支付這筆天價罰金，依然是待解謎題。

　　個人罰金12億

　　在與徐翔合謀操縱股價的上市公司實際控制人中，徐長江的套現額度是最大的。《等深線》記者掌握的情況表明，徐長江最終被罰沒的違法所得，高達67億元人民幣。

　　2017年4月，作為徐翔案的關聯案件，徐長江案在山東青島審結。司法機構認定，徐長江在該案中的身份是“主犯”，在與徐翔等人操縱證券市場的非法行為中，徐長江在共同犯罪中起到了主要作用。

　　《等深線》獲得的司法材料顯示，主審法院青島中級人民法院（下稱“青島中院”）認為，徐長江作為上市公司董事長，為牟取非法利益，利用實際控制上市公司的優勢地位，與徐翔合謀利用資訊優勢配合他人連續買賣上市公司股票，操縱股票的交易價格和交易量，情節嚴重，其行為構成操縱證券市場罪。

　　有權威人士告訴記者，徐翔案發後，徐長江系自首到案。這為後來對其從輕處罰起到了重要的作用。在自首之後，徐長江主動退繳了部分違法所得。這些情節，都是希望司法部門在判決時，能夠獲得從輕處理。

　　《等深線》記者掌握的情況表明，2016年9月7日，徐長江辭去上市公司文峰股份的所有職務。在自首投案後，於當年12月29日取保候審。

　　徐長江案於2017年4月27日宣判。當日，徐長江被判犯有操縱證券市場罪，判處徐長江有期徒刑兩年六個月。同時，徐長江主動投案自首、主動認罪並退還部分違法所得的行為，得到法庭認可，最終適用了從輕處罰、緩刑條款，徐長江被判處的兩年六個月刑罰，可以緩刑三年。

　　更值得關注的是罰金部分。徐長江違法所得25億元依法上繳國庫，剩餘9.07億元人民幣的違法所得繼續追繳。同時，徐長江個人被處以12億元罰金。三項共計約46億元人民幣。

　　《等深線》記者獲得的確切消息顯示，徐長江個人被處以的12億元巨額罰金，須要在一個月內上繳完畢。

　　公開資料顯示，案發前徐長江以40%的股份為文峰集團的實際控制人，並間接控制文峰股份，於2011年6月3日在上交所主機板上市。

　　合謀“割韭菜”

　　徐長江是文峰集團的實際控制人，文峰集團下屬的一家期貨公司，是徐長江“結識”徐翔的起點。了解情況的人士告訴《等深線》記者，當時徐翔是想收購文峰集團下屬的一家期貨公司，為此來到文峰集團的所在地南通，隨後，認識了徐長江。不過，兩人真正“合作”，卻並非是從這家期貨公司開始。

　　其時，徐翔以“漲停板敢死隊總舵主”的名號在資本圈內名聲甚大，徐翔也會主動尋找意圖減持股權套現的上市公司實際控制人進行合作，通過雙方配合，減持套現，而後在收益部分中雙方進行分成。

　　“徐長江想減持自己上市公司的股份，就此問題和徐翔商討，雙方商討了很多次，最終達成了一致。”一位了解情況的人士告訴《等深線》記者，這個磋商、商討的過程，主要發生在2014年10月到12月間。

　　徐長江在文峰股份的減持，隻通過36天就完成了。在這36天中，徐長江通過減持文峰股份股價套現67.61億元，盈利達51.48億元，繳稅款17.40億元，違法所得達34.07億元。

　　根據雙方商定，具體做法就是，由徐翔負責二級市場股價並接盤徐長江通過大宗交易減持的部分文峰股份股票，徐長江轉讓部分股票後，控制文峰股份盡快完成股權過戶手續，發布股權轉讓、高送轉等利好資訊，徐翔則通過二級市場連續買賣操作，控制文峰股份股價和交易量，以達到共同拉升股價，實現高位減持套現目的。

　　《等深線》記者掌握的材料顯示，2014年12月22日，文峰集團與陸永敏簽署協定，轉讓其持有的文峰股份11000萬股股份（佔上市公司總股本的14.88%）給後者，雙方協商確定的轉讓價款總額為人民幣8.64億元。

　　證監會調查發現，該股權轉讓實際是以自然人陸永敏的名義代文峰集團持有，且陸永敏受讓股權出資實際是以借款的名義，分兩次從文峰集團的全資子公司江蘇文峰投資發展有限公司處取得，並已於2015年1月5日通過文峰集團財務總監夏春寶账戶劃給陸永敏。

　　2017年1月，證監會下發《行政處罰決定書》，認定文峰股份原董事長徐長江直接策劃、組織了股權代持事項，並以文峰股份資訊披露違法為由，對文峰股份、文峰集團、陸永敏、徐長江等16名責任人進行了處罰。

　　了解情況的人士告訴記者，根據雙方約定，2014年12月21日徐翔以其母親鄭素貞的名義與文峰集團簽訂《股權轉讓協定》，受讓11000萬股文峰股份（佔上市公司總股本的14.88%）。基於澤熙概念股，股份轉讓消息發布後連續兩天漲停。

　　記者查詢資訊顯示，2015年2月28日，文峰股份還拋出了“10轉15派3.6元”的高送轉預案，股價此後開始飆升，到2015年4月初，文峰股份股價達到頂峰52元/股（行權後為20.80元/股）。

　　《等深線》記者掌握的情況顯示，司法機構認定，在兩者聯手操縱期間，文峰股份股票價格漲幅256.11%，同期上證綜合指數漲幅44.29%，偏離211.82個百分點，申萬一級行業商業貿易指數漲幅80.95%，偏離175.16個百分點，換手率為345.13%，操縱前同時段換手率115.18%，增加229.95個百分點。

　　通過徐翔及徐長江的一系列操作，文峰股份股價開始大幅攀升，漲幅一度451.6%。2015年4月7日至5月13日， 徐長江通過大宗交易減持文峰股份股票，套現67.617億餘元。

　　前述了解情況的人士告訴記者，按照約定，徐翔除了在二級市場賺取差價外，還與徐長江約定了減持底價上的分成比例。不過，《等深線》記者在採訪中確證，徐長江並未按照約定與徐翔進行分成，按照當時約定應該分給徐翔的10億元，並未按照約定支付給徐翔。

　　個人罰金未支付

　　在對徐長江案判以緩刑的同時，值得關注的是，青島中院對徐長江個人判以12億元人民幣的罰金。根據司法機構要求，在判決生效後一個月以內，徐長江應該完成12億元罰金的繳納。

　　不過，多位權威人士告訴《等深線》記者，截至目前，這12億元的天價個人罰金並未完成繳納。此時，距離徐長江案宣判的2017年4月，已經過去一年有余。

　　多位文峰集團的股東告訴記者，2018年7 月25日，文峰集團召開股權流轉等事項的股東會。在這次會議上，文峰集團原董秘、文峰股份副總經理、財務總監張凱代表徐長江向全體股東傳達了青島中院方面關於“不排除12億元罰款由集團支付”的意見。

　　徐長江則在股東會上表示，“青島中院經辦法官跟我說，徐長江賣股票的收益全部在集團，如果不出事，還是全體股東跟著分錢，現在出事了，所以12億元罰款應該由全體股東分擔。”

　　徐長江的訴求立即引發股東反對。“判決書已經生效，且明確處罰的對象是徐長江個人，罰款由全體股東承擔沒有法律依據。如果青島中院法官出具合法檔案，我們可以服從，但要知道為什麽。”文峰集團共有股東13名，其中多名股東接受記者採訪時表達了反對意見。

　　對此，《等深線》記者多次致電並簡訊青島中院相關案件負責人，均未得到回復。公開資料顯示，文峰集團於1999年由南通市國有企業改製而來，目前徐長江持有文峰集團股份40%，其他股份主要有管理層分別持有和管理層代為隱名小股東持有，股份較為分散。而文峰集團作為文峰股份第一大股東持有後者36.57%的股份（其中包括陸永敏為集團代持的14.88%股份）。

　　文峰股份目前每股從最高20.80元斷崖式跌落到2.92元，總市值接近54億元，徐長江間接持有文峰股份近8億元。根據財務報表顯示，文峰集團淨資產50余億，徐長江以其持有的40%股權價值超過20億元。

　　“文峰集團以及徐長江之所以卷入徐翔案件，與公司治理缺乏監督有很大關係。”文峰集團多名股東在接受《等深線》記者採訪時表示，“集團公司長期不開董事會、股東會，而是由實際控制人徐長江一個人說了算，這對企業太危險了。”

　　這也帶給了文峰股份大量的訴訟。目前，因徐長江聯手徐翔操縱股市，利益受損的多地股民正在向文峰股份發起訴訟。《等深線》記者多次致電並簡訊徐長江本人，均未得到回復。

　　在獲得緩刑判決之後，這12億元的罰金由誰支付，仍是最大的一個謎題。

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責任編輯：常福強